將建內(nèi)幕信息知情人登記制度，被立案稽查公司將暫停并購重組

　　本報(bào)訊(記者楊華云)面對資本市場內(nèi)幕交易打擊和防控的嚴(yán)峻形勢，中央五部門聯(lián)手打擊內(nèi)幕交易。

　　16日，國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會等五部門關(guān)于依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易的意見，該意見主要涉及內(nèi)幕交易信息保密和打擊內(nèi)幕交易兩方面。

　　目前內(nèi)幕交易更隱蔽復(fù)雜

　　五部門坦言，當(dāng)前打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易面臨的形勢較為嚴(yán)峻。一些案件參與主體復(fù)雜，交易方式多樣，操作手段隱蔽，查處工作難度很大。隨著股指期貨的推出，內(nèi)幕交易更具隱蔽性、復(fù)雜性。

　　對于內(nèi)幕信息，該意見強(qiáng)調(diào)通過制度防控，抓緊制定涉及上市公司內(nèi)幕信息的保密制度，該制度包括國家工作人員接觸內(nèi)幕信息管理辦法，明確內(nèi)幕信息范圍、流轉(zhuǎn)程序、保密措施和責(zé)任追究要求，并指定負(fù)責(zé)內(nèi)幕信息管理的機(jī)構(gòu)和人員。為落實(shí)內(nèi)幕信息知情人的保密責(zé)任和義務(wù)，提出盡快建立內(nèi)幕信息知情人登記制度，要求內(nèi)幕信息知情人按規(guī)定實(shí)施登記。

　　積極探索實(shí)施有獎舉報(bào)

　　此外，該意見還要求完善上市公司信息披露和停復(fù)牌等相關(guān)制度，督促上市公司等信息披露義務(wù)人嚴(yán)格依照法律法規(guī)，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息。將內(nèi)幕交易防控工作納入企業(yè)業(yè)績考核評價(jià)體系。完善內(nèi)幕交易行為認(rèn)定和舉證規(guī)則，積極探索內(nèi)幕交易舉報(bào)獎勵制度。

　　對于打擊內(nèi)幕交易，該意見強(qiáng)調(diào)證券監(jiān)督管理部門要切實(shí)負(fù)起監(jiān)管責(zé)任，對涉嫌內(nèi)幕交易的行為，要及時(shí)立案稽查，從快作出行政處罰;對涉嫌犯罪的，要移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任;對已立案稽查的上市公司，要暫停其再融資、并購重組等行政許可;對負(fù)有直接責(zé)任的中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員，要依法依規(guī)采取行政措施，暫停或取消其業(yè)務(wù)資格。

　　措施

　　公安部此前集中力量查辦內(nèi)幕交易重大案件，并與最高檢聯(lián)合印發(fā)了內(nèi)幕交易刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)。這一追訴標(biāo)準(zhǔn)確立使基金“老鼠倉”首次被追究刑責(zé)。

　　監(jiān)察部、預(yù)防腐敗局推動落實(shí)《黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》，重點(diǎn)打擊國家工作人員涉嫌內(nèi)幕交易行為。

　　國資委對國有控股上市公司重大股權(quán)轉(zhuǎn)讓的報(bào)批做出了先停牌、后溝通的程序性規(guī)定。

　　證監(jiān)會建立健全公司內(nèi)控和信息披露制度，完善轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制和股價(jià)異動監(jiān)管聯(lián)動機(jī)制，推動上市公司內(nèi)幕信息知情人登記制度試點(diǎn)。本報(bào)記者吳敏

　　名詞解釋

　　【內(nèi)幕交易】

　　指上市公司高管、控股股東、實(shí)際控制人和行政審批部門等知情人員，利用工作之便，在公司并購、業(yè)績增長等重大信息公布前，泄露信息或者利用內(nèi)幕信息買賣證券的行為。

　　【內(nèi)幕信息】

　　指上市公司經(jīng)營、財(cái)務(wù)、分配、投融資、并購重組、重要人事變動等對證券價(jià)格有重大影響但尚未正式公開的信息。

　　反應(yīng)

　　證監(jiān)會：打擊內(nèi)幕交易將完善相關(guān)法律

　　證監(jiān)會相關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，自今年下半年開展打擊內(nèi)幕交易專項(xiàng)工作以來，證監(jiān)會集中立案查處了一批內(nèi)幕交易案件。

　　據(jù)新華社報(bào)道，該負(fù)責(zé)人表示，2008年以來，證監(jiān)會共調(diào)查內(nèi)幕交易案件295起，占新增案件的45%。截至今年10月，證監(jiān)會新增非正式調(diào)查100件，其中內(nèi)幕交易74件;正式立案88件，其中內(nèi)幕交易42件。

　　證監(jiān)會指出，為打擊內(nèi)幕交易，將抓緊出臺《上市公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，推動完善相關(guān)法律，完善內(nèi)幕交易行為認(rèn)定和舉證規(guī)則。此前證監(jiān)會人士曾在全國兩會上提議內(nèi)幕交易舉證倒置。

　　此次通知的轉(zhuǎn)發(fā)，也意味著此前監(jiān)管層一直倡議的內(nèi)幕交易綜合防控體系向前邁進(jìn)一大步。在今年5月份，證監(jiān)會、公安部等多部委曾集中對北京、上海、廣州等地的地方政府、國資部門、公安部門、上市公司、交易所、基金公司等進(jìn)行調(diào)研。

　　部分重大內(nèi)幕交易案例

　　黃光裕內(nèi)幕交易案

　　2007年黃光裕重組中關(guān)村，旗下北京鵬潤投資涉嫌利用內(nèi)幕信息交易。在黃光裕收購*ST三聯(lián)時(shí)亦有內(nèi)幕交易嫌疑。后黃光裕和中關(guān)村時(shí)任董事長許鐘民均因內(nèi)幕交易被定罪。

　　中山公用內(nèi)幕交易案

　　2007年6月至10月，公用科技(現(xiàn)中山公用)累計(jì)漲幅371.09%，震幅442.19%。前不久，中山市長李啟紅因涉嫌經(jīng)濟(jì)犯罪被紀(jì)委調(diào)查，公司董事長譚慶中、總經(jīng)理鄭旭齡等人歸案。

　　高淳陶瓷內(nèi)幕交易案

　　去年4月21日，高淳陶瓷發(fā)布停牌公告稱籌劃重大重組，但前一天股價(jià)就大幅放量瞬間漲停，復(fù)牌后連續(xù)11個(gè)漲停。隨后，南京市經(jīng)委主任劉寶春因涉嫌高淳陶瓷股票內(nèi)幕交易被拘，任職于南京證券工會辦公室的劉妻因涉嫌內(nèi)幕交易罪被刑拘。