□本報記者 鐘正
權(quán)威人士24日向中國證券報記者表現(xiàn)，證監(jiān)會正聯(lián)合紀檢監(jiān)察、國資委等有關(guān)部門，就內(nèi)情信息知情人登記制度進行調(diào)研，擬把工作中接觸內(nèi)情信息的政府工作人員納入內(nèi)情信息知情人報備范疇。目前，調(diào)研報告已經(jīng)初步形成。
這位人士表現(xiàn)，內(nèi)情信息知情人是指上市公司內(nèi)情信息公開前能直接或者間接獲取內(nèi)情信息的單位或個人。推行內(nèi)情信息知情人登記制度，是證監(jiān)會主席尚福林在2010年全國證券期貨監(jiān)管工作會議上提出的重點工作之一。這一制度請求，所有接觸內(nèi)情信息的人，都要實行登記，并且將明白相干各方在重大事項策劃、決策過程中的信息披露、信息保密、信息澄清等方面的義務(wù)。這項制度的推行將廣泛震懾內(nèi)情交易行動，并為案件產(chǎn)生后的義務(wù)追究供給線索。
近年來，資本市場并購重組風生水起，然而上市公司特別是國有上市公司在策劃并購重組等事項時上報審批材料的時間太長，審核環(huán)節(jié)較多，在這個鏈條中涉密的人數(shù)很多，常常導(dǎo)致內(nèi)情信息泄漏，引發(fā)股價異動。近期市場關(guān)注的中山公用內(nèi)情案，以及之前的南京經(jīng)委主任涉嫌*ST高陶內(nèi)情交易案，都是典范的政府工作人員利用內(nèi)情信息不當獲利案例。
目前，內(nèi)情信息知情人一般包含公司董事、監(jiān)事、高級管理人員；持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際把持人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；公司控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；外部信息應(yīng)用人；由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)情信息的人員；證券監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的其他人士。不過，政府工作人員暫未被明文納入內(nèi)情信息知情人報備范疇。
據(jù)懂得，目前內(nèi)情信息知情人登記報告的內(nèi)容，包含但不限于內(nèi)情信息知情人姓名(或名稱)、所在單位、職務(wù)、身份證號碼、證券帳戶、與上市公司關(guān)系、知悉內(nèi)情信息時間、內(nèi)情信息所處階段、因何原因獲悉內(nèi)情信息等。對于涉及上市公司的并購、重組、發(fā)行證券、重大合同簽訂、合并、分立、回購股份、股權(quán)鼓勵、定期報告、分配計劃、重要人事任免等可能對公司股價有重大影響的重要事項，公司應(yīng)在內(nèi)情信息公開披露后5個交易日內(nèi)，按證券監(jiān)管機構(gòu)的相干規(guī)定將相干內(nèi)情信息知情人登記表報有權(quán)部門備案。若上述內(nèi)情信息公開披露前后公司股價存在異常波動，上市公司應(yīng)按證券監(jiān)管機構(gòu)的相干規(guī)定將內(nèi)情信息知情人的配偶、父母、子女等直系親屬的姓名、身份證號碼、證券帳戶等相干材料同時報有權(quán)部門備案。
海外市場也重視打擊內(nèi)情交易。美國聯(lián)邦證券法并未具體規(guī)定內(nèi)情人的范疇，美國證券交易委員會(SEC)也不主意對內(nèi)情人進行定義，但美國司法實踐對內(nèi)情交易的立法束縛范疇，已經(jīng)從公司內(nèi)部人擴大到了擁有內(nèi)情消息的“臨時內(nèi)部人”。現(xiàn)在內(nèi)情人的概念包含對股東負有受托人任務(wù)的公司內(nèi)部人，以及因工作關(guān)系介入的臨時內(nèi)情人，即政府工作人員、審計師、律師、銀內(nèi)行等等，他們被視為對交易公司的股東承擔了臨時受托人任務(wù)；甚至包含從公司內(nèi)部或者金融中介處聽到信息的人，即使本身并不負有受托人任務(wù)，但明知消息起源違背了受托人任務(wù)還據(jù)此交易，也會觸犯法律。
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