山雨欲來(lái)風(fēng)滿(mǎn)樓。謝風(fēng)華、李紹武案的相繼爆出,給底本就暗流涌動(dòng)的投行業(yè)又添風(fēng)波。“不知道,我真的不知道”、“我從沒(méi)有聽(tīng)說(shuō)過(guò)此事”,時(shí)代周報(bào)記者為此采訪了多家上海券商投行人士,均諱莫如深。
然而,相比“斷腕自�！钡耐缎腥耸慷�,上海某從事投行業(yè)務(wù)的大型律所合伙人向時(shí)代周報(bào)直言,“PE腐敗現(xiàn)象在行業(yè)內(nèi)是比較廣泛的�！�
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該人士介紹,所謂PE腐敗,謝、李二人所應(yīng)用的方法既業(yè)內(nèi)典范操作模式:一是利用承接IPO項(xiàng)目標(biāo)方便性,在項(xiàng)目上市前通過(guò)關(guān)聯(lián)人入股,上市后套現(xiàn);二是利用擔(dān)負(fù)重組上市公司財(cái)務(wù)顧問(wèn)的角色,自身或關(guān)聯(lián)人在二級(jí)市場(chǎng)提前買(mǎi)入股票,高位套現(xiàn)。
謝、李案是否如上述人士所描寫(xiě)的只是PE腐敗的“冰山一角”？
“投行人士”這個(gè)券商所有業(yè)務(wù)中核心而神秘的人群,因?yàn)闃I(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)和信披請(qǐng)求,一直很神秘,難被外界所懂得。而一個(gè)保薦項(xiàng)目“跟完”,給券商帶來(lái)數(shù)千萬(wàn)元承銷(xiāo)費(fèi)用、為上市公司帶來(lái)數(shù)十億元募集資金、給自己帶來(lái)百萬(wàn)元的事跡獎(jiǎng)金等等,都暗示這個(gè)“金領(lǐng)”職業(yè)背后,還存在著更大的利益誘惑和取得這些誘惑的方便條件:隱秘、高度專(zhuān)業(yè)化、自律監(jiān)管等,都是繁殖腐敗的最佳溫床條件。
而謝風(fēng)華、李紹武案件的曝光,或?qū)⒁l(fā)監(jiān)管層面隨之而來(lái)的更為嚴(yán)格的整肅風(fēng)暴。
券商投行唇亡齒寒？
5月26日,國(guó)信證券內(nèi)部發(fā)出通報(bào),原投行四部總經(jīng)理李紹武在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違背法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)相干監(jiān)管規(guī)定及公司規(guī)章制度,嚴(yán)重違背了公司勞動(dòng)紀(jì)律,對(duì)其予以開(kāi)除處理,并解除勞動(dòng)合同。李紹武沉船的原因是通過(guò)隱藏方法持股保薦項(xiàng)目,即PE腐敗。
而就在通報(bào)的兩個(gè)月前,原國(guó)信證券投行副總裁、跳槽至中信證券(600030,股吧)擔(dān)負(fù)投行部履行總經(jīng)理的謝風(fēng)華,因?yàn)樯嫦觾?nèi)情交易東窗事發(fā),以休假之名叛逃香港后,一去不復(fù)返。導(dǎo)致謝案發(fā)的是其在負(fù)責(zé)ST興業(yè)重組項(xiàng)目期間,涉嫌內(nèi)情交易（利用內(nèi)情信息讓其親戚朋友買(mǎi)賣(mài)ST興業(yè)股票,并且還在自己的電腦上通過(guò)其堂弟的股票賬戶(hù)交易ST興業(yè)股票）。
對(duì)此事,國(guó)信證券方面“自有委屈道不盡”（另文報(bào)道）,而作為同行的其他券商投行從業(yè)人員,也是避而不言。
時(shí)代周報(bào)記者致電國(guó)泰君安投行部總經(jīng)理劉欣,其以開(kāi)會(huì)為由拒絕了記者的采訪;海通證券(600837,股吧)投行部負(fù)責(zé)人李保國(guó)也以自己已不在負(fù)責(zé)前臺(tái)業(yè)務(wù),并不知情為由拒絕采訪;上海證券的證券直接投資部業(yè)務(wù)總監(jiān)劉憲暉表現(xiàn),自己對(duì)此事并不知情,不關(guān)心此事,不便發(fā)表看法。
而一位不愿流露姓名的投行業(yè)內(nèi)人士甚至暗中在為二位當(dāng)事人“開(kāi)脫”。其表現(xiàn),謝風(fēng)華逃匿一事其是通過(guò)媒體才知道的,并認(rèn)為,對(duì)于李紹武案,由于沒(méi)有確實(shí)的數(shù)據(jù)也不能說(shuō)是“冰山一角”,或是定性成“行業(yè)潛規(guī)矩”。
當(dāng)被問(wèn)及周?chē)袥](méi)有產(chǎn)生過(guò)類(lèi)似的事情時(shí),該人士表現(xiàn):“確定沒(méi)有,如果有估計(jì)也已經(jīng)被立案調(diào)查了,確定也會(huì)受到嚴(yán)格的處分和問(wèn)責(zé)”。
“作為這個(gè)行業(yè)的從業(yè)者,還是要遵守監(jiān)管部門(mén)制定的政策框架和規(guī)章制度,哪些是可以操作,哪些是不能逾越的紅線(xiàn)都要弄明白”,該人士進(jìn)一步說(shuō)明。
為何券商投行領(lǐng)導(dǎo)在這時(shí)集體失語(yǔ)？
一位投行內(nèi)部人士直接指出:“很多券商投行負(fù)責(zé)人不敢談?wù)撨@個(gè)話(huà)題,也是因?yàn)楝F(xiàn)在這個(gè)時(shí)代這個(gè)話(huà)題很敏感�！�
行業(yè)“潛規(guī)矩”
面對(duì)監(jiān)管層越來(lái)越有力的監(jiān)管措施和對(duì)內(nèi)情交易嚴(yán)懲不貸的態(tài)度,是什么讓這些本已是高級(jí)金領(lǐng)的投行人士和高管,情愿冒著犯法、丟掉前途的危險(xiǎn),屢屢觸碰紅線(xiàn)？
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