山雨欲來風滿樓。謝風華、李紹武案的相繼爆出,給底本就暗流涌動的投行業(yè)又添風波�！安恢�,我真的不知道”、“我從沒有聽說過此事”,時代周報記者為此采訪了多家上海券商投行人士,均諱莫如深。
然而,相比“斷腕自�！钡耐缎腥耸慷�,上海某從事投行業(yè)務的大型律所合伙人向時代周報直言,“PE腐敗現(xiàn)象在行業(yè)內(nèi)是比較廣泛的�！�
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該人士介紹,所謂PE腐敗,謝、李二人所應用的方法既業(yè)內(nèi)典范操作模式:一是利用承接IPO項目標方便性,在項目上市前通過關聯(lián)人入股,上市后套現(xiàn);二是利用擔負重組上市公司財務顧問的角色,自身或關聯(lián)人在二級市場提前買入股票,高位套現(xiàn)。
謝、李案是否如上述人士所描寫的只是PE腐敗的“冰山一角”？
“投行人士”這個券商所有業(yè)務中核心而神秘的人群,因為業(yè)務的專業(yè)和信披請求,一直很神秘,難被外界所懂得。而一個保薦項目“跟完”,給券商帶來數(shù)千萬元承銷費用、為上市公司帶來數(shù)十億元募集資金、給自己帶來百萬元的事跡獎金等等,都暗示這個“金領”職業(yè)背后,還存在著更大的利益誘惑和取得這些誘惑的方便條件:隱秘、高度專業(yè)化、自律監(jiān)管等,都是繁殖腐敗的最佳溫床條件。
而謝風華、李紹武案件的曝光,或將引發(fā)監(jiān)管層面隨之而來的更為嚴格的整肅風暴。
券商投行唇亡齒寒？
5月26日,國信證券內(nèi)部發(fā)出通報,原投行四部總經(jīng)理李紹武在執(zhí)業(yè)過程中違背法律法規(guī)、中國證監(jiān)會相干監(jiān)管規(guī)定及公司規(guī)章制度,嚴重違背了公司勞動紀律,對其予以開除處理,并解除勞動合同。李紹武沉船的原因是通過隱藏方法持股保薦項目,即PE腐敗。
而就在通報的兩個月前,原國信證券投行副總裁、跳槽至中信證券(600030,股吧)擔負投行部履行總經(jīng)理的謝風華,因為涉嫌內(nèi)情交易東窗事發(fā),以休假之名叛逃香港后,一去不復返。導致謝案發(fā)的是其在負責ST興業(yè)重組項目期間,涉嫌內(nèi)情交易（利用內(nèi)情信息讓其親戚朋友買賣ST興業(yè)股票,并且還在自己的電腦上通過其堂弟的股票賬戶交易ST興業(yè)股票）。
對此事,國信證券方面“自有委屈道不盡”（另文報道）,而作為同行的其他券商投行從業(yè)人員,也是避而不言。
時代周報記者致電國泰君安投行部總經(jīng)理劉欣,其以開會為由拒絕了記者的采訪;海通證券(600837,股吧)投行部負責人李保國也以自己已不在負責前臺業(yè)務,并不知情為由拒絕采訪;上海證券的證券直接投資部業(yè)務總監(jiān)劉憲暉表現(xiàn),自己對此事并不知情,不關心此事,不便發(fā)表看法。
而一位不愿流露姓名的投行業(yè)內(nèi)人士甚至暗中在為二位當事人“開脫”。其表現(xiàn),謝風華逃匿一事其是通過媒體才知道的,并認為,對于李紹武案,由于沒有確實的數(shù)據(jù)也不能說是“冰山一角”,或是定性成“行業(yè)潛規(guī)矩”。
當被問及周圍有沒有產(chǎn)生過類似的事情時,該人士表現(xiàn):“確定沒有,如果有估計也已經(jīng)被立案調(diào)查了,確定也會受到嚴格的處分和問責”。
“作為這個行業(yè)的從業(yè)者,還是要遵守監(jiān)管部門制定的政策框架和規(guī)章制度,哪些是可以操作,哪些是不能逾越的紅線都要弄明白”,該人士進一步說明。
為何券商投行領導在這時集體失語？
一位投行內(nèi)部人士直接指出:“很多券商投行負責人不敢談論這個話題,也是因為現(xiàn)在這個時代這個話題很敏感�！�
行業(yè)“潛規(guī)矩”
面對監(jiān)管層越來越有力的監(jiān)管措施和對內(nèi)情交易嚴懲不貸的態(tài)度,是什么讓這些本已是高級金領的投行人士和高管,情愿冒著犯法、丟掉前途的危險,屢屢觸碰紅線？
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