參考消息網(wǎng)5月6日報道 美媒稱，美國監(jiān)管機(jī)構(gòu)5日向一名多倫多的顧問和另外四人提起民事訴訟，指控他們幫助兩家中國公司進(jìn)入美國市場并通過操縱這兩家公司的股價獲利數(shù)百萬美元。

　　據(jù)《華爾街日報》網(wǎng)站5月6日報道，這位顧問名叫凱利，加拿大安大略省奧克維爾人，他和自己的兩位同伴同意就美國證券交易委員會的起訴達(dá)成和解。另外兩人尚未與SEC和解。凱利同意支付超過620萬美元的和解費(fèi)。他和兩位同伴既未承認(rèn)也未否認(rèn)有罪。

　　報道稱，凱利和另一名與SEC達(dá)成和解的被告Robert S.Agriogianis的律師對本案不予置評。另外一名被告George Tazbaz的律師費(fèi)德說，Tazbaz否認(rèn)了所有指控，他希望得到公正的判決。被告貝克爾的律師菲爾莫爾說，自己的代理人遭到了誘捕。記者尚未立即聯(lián)系到第五名被告洛克哈特的律師置評。

　　SEC指控凱利和三位同伙安排了“反向收購”交易，從而幫助中國汽車物流公司和冠威塑料有限公司在美國上市，然后在精心策劃之下推高了這兩家公司的股價，之后再在高位拋售。中國汽車物流公司和冠威塑料有限公司尚無人員被控有罪。

　　報道稱，此案是SEC對所謂“守門人”提出的一系列訴訟中的最新一起�！笆亻T人”是指幫助中資公司在美國上市的顧問、金融家和審計師等人。在打擊所謂的會計欺詐的過程中，SEC還對中資公司及其管理者提出了大約20起訴訟。

　　SEC向美國新澤西州聯(lián)邦地方法院提交的起訴書稱，此案發(fā)生在2008年至2009年。凱利和三位助手與中國汽車物流和冠威塑料的管理層達(dá)成秘密協(xié)議。SEC稱，根據(jù)協(xié)議，他們?yōu)閰f(xié)助這些公司在美國上市買單，相應(yīng)地?fù)Q取30%到40%的上市股份。

　　SEC稱，凱利等人隨后進(jìn)行了反向收購。所謂反向收購，就是指一家外國公司與一家美國空殼公司合并，以獲得空殼公司的上市地位。SEC稱，在這一案例中，凱利等人將他們控制的空殼公司與這兩家中資公司合并。之后，凱利及其助手聘用薦股人貝克爾推銷中國汽車物流和冠威塑料的股票。SEC稱，他們以各種方式操縱這些股票的交易，比如競價推高股價，勾結(jié)起來進(jìn)行交易，并以更高的價格拋售股票。

　　除620萬美元罰款外，凱利還接受了禁止從事證券業(yè)務(wù)的處罰。洛克哈特同意支付超過310萬美元達(dá)成和解。Agriogianis與SEC達(dá)成合作協(xié)議，說明他協(xié)助了此案的調(diào)查工作，對他的財務(wù)罰款將于晚些時候確定。SEC對貝克爾和Tazbaz提出的訴訟仍在受理中。