參考消息網(wǎng)5月6日?qǐng)?bào)道 美媒稱(chēng)，美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)5日向一名多倫多的顧問(wèn)和另外四人提起民事訴訟，指控他們幫助兩家中國(guó)公司進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)并通過(guò)操縱這兩家公司的股價(jià)獲利數(shù)百萬(wàn)美元。

　　據(jù)《華爾街日?qǐng)?bào)》網(wǎng)站5月6日?qǐng)?bào)道，這位顧問(wèn)名叫凱利，加拿大安大略省奧克維爾人，他和自己的兩位同伴同意就美國(guó)證券交易委員會(huì)的起訴達(dá)成和解。另外兩人尚未與SEC和解。凱利同意支付超過(guò)620萬(wàn)美元的和解費(fèi)。他和兩位同伴既未承認(rèn)也未否認(rèn)有罪。

　　報(bào)道稱(chēng)，凱利和另一名與SEC達(dá)成和解的被告Robert S.Agriogianis的律師對(duì)本案不予置評(píng)。另外一名被告George Tazbaz的律師費(fèi)德說(shuō)，Tazbaz否認(rèn)了所有指控，他希望得到公正的判決。被告貝克爾的律師菲爾莫爾說(shuō)，自己的代理人遭到了誘捕。記者尚未立即聯(lián)系到第五名被告洛克哈特的律師置評(píng)。

　　SEC指控凱利和三位同伙安排了“反向收購(gòu)”交易，從而幫助中國(guó)汽車(chē)物流公司和冠威塑料有限公司在美國(guó)上市，然后在精心策劃之下推高了這兩家公司的股價(jià)，之后再在高位拋售。中國(guó)汽車(chē)物流公司和冠威塑料有限公司尚無(wú)人員被控有罪。

　　報(bào)道稱(chēng)，此案是SEC對(duì)所謂“守門(mén)人”提出的一系列訴訟中的最新一起。“守門(mén)人”是指幫助中資公司在美國(guó)上市的顧問(wèn)、金融家和審計(jì)師等人。在打擊所謂的會(huì)計(jì)欺詐的過(guò)程中，SEC還對(duì)中資公司及其管理者提出了大約20起訴訟。

　　SEC向美國(guó)新澤西州聯(lián)邦地方法院提交的起訴書(shū)稱(chēng)，此案發(fā)生在2008年至2009年。凱利和三位助手與中國(guó)汽車(chē)物流和冠威塑料的管理層達(dá)成秘密協(xié)議。SEC稱(chēng)，根據(jù)協(xié)議，他們?yōu)閰f(xié)助這些公司在美國(guó)上市買(mǎi)單，相應(yīng)地?fù)Q取30%到40%的上市股份。

　　SEC稱(chēng)，凱利等人隨后進(jìn)行了反向收購(gòu)。所謂反向收購(gòu)，就是指一家外國(guó)公司與一家美國(guó)空殼公司合并，以獲得空殼公司的上市地位。SEC稱(chēng)，在這一案例中，凱利等人將他們控制的空殼公司與這兩家中資公司合并。之后，凱利及其助手聘用薦股人貝克爾推銷(xiāo)中國(guó)汽車(chē)物流和冠威塑料的股票。SEC稱(chēng)，他們以各種方式操縱這些股票的交易，比如競(jìng)價(jià)推高股價(jià)，勾結(jié)起來(lái)進(jìn)行交易，并以更高的價(jià)格拋售股票。

　　除620萬(wàn)美元罰款外，凱利還接受了禁止從事證券業(yè)務(wù)的處罰。洛克哈特同意支付超過(guò)310萬(wàn)美元達(dá)成和解。Agriogianis與SEC達(dá)成合作協(xié)議，說(shuō)明他協(xié)助了此案的調(diào)查工作，對(duì)他的財(cái)務(wù)罰款將于晚些時(shí)候確定。SEC對(duì)貝克爾和Tazbaz提出的訴訟仍在受理中。