全景網(wǎng)6月24日訊 深交所于今日發(fā)布《2009年度自律監(jiān)管工作報(bào)告》。報(bào)告指出,認(rèn)真履行自律監(jiān)管職能,保護(hù)市場“公開、公平、公平”,保護(hù)投資者特別是寬大中小投資者的合法權(quán)益,是《證券法》、《證券交易所管理措施》賦予證券交易所的重要職責(zé)。2009年度,按照中國證監(jiān)會的請求與安排,深交所認(rèn)真貫徹“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”八字方針,努力摸索創(chuàng)新,推動依法治所、依法治市,在有關(guān)方面大力支撐和市場主體積極參與下,自律監(jiān)管工作取得明顯成效。

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　　該報(bào)告從制度機(jī)制建設(shè)、日常監(jiān)管、紀(jì)律處分、限制交易四個(gè)方面概括了2009年深交所自律監(jiān)管的重要工作。深化自律監(jiān)管制度機(jī)制基礎(chǔ)建設(shè)方面:大力推動業(yè)務(wù)規(guī)矩系統(tǒng)建設(shè),完善自律監(jiān)管制度基礎(chǔ);創(chuàng)新工作方法,努力構(gòu)建全方位、立體化監(jiān)管機(jī)制;進(jìn)步市場主體誠信規(guī)范意識,摸索構(gòu)建“一處失信,處處受限”的誠信監(jiān)管系統(tǒng);以合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)意識導(dǎo)入為重點(diǎn),深化投資者教導(dǎo)。日常監(jiān)管方面:針對主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板不同特點(diǎn),積極摸索創(chuàng)新,強(qiáng)化多層次市場上市公司信息披露日常監(jiān)管;推動實(shí)行創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理,進(jìn)步會員風(fēng)險(xiǎn)把持才能與合規(guī)運(yùn)作程度,強(qiáng)化會員日常監(jiān)管;堅(jiān)決遏制涉嫌內(nèi)情交易和股票過度炒作,強(qiáng)化證券交易日常監(jiān)管。紀(jì)律處分履行方面:落實(shí)“查審分別”,加大對違法違規(guī)行動的懲治力度,全年共召開紀(jì)律處分委員會審議會議13次,作出45份紀(jì)律處分決定。限制交易履行方面:嚴(yán)格依法履行職責(zé),堅(jiān)決遏制重大異常交易,全年共對19位異常交易投資者的證券賬戶采用限制交易措施,其中個(gè)人投資者14名,機(jī)構(gòu)投資者5名。

　　報(bào)告認(rèn)為,與資本市場發(fā)展與改革創(chuàng)新的請求相比,自律監(jiān)管的法律制度基礎(chǔ)、社會誠信基礎(chǔ)以及“尊重法律、尊重規(guī)矩”市場文化的構(gòu)建,是一個(gè)長期、持續(xù)的過程,也是一項(xiàng)復(fù)雜、艱巨的任務(wù)。當(dāng)前,多層次資本市場建設(shè)進(jìn)入要害時(shí)代,自律監(jiān)管工作將面臨新的挑釁:市場建設(shè)深入推動,制度產(chǎn)品不斷創(chuàng)新,法制建設(shè)需要進(jìn)一步加強(qiáng);新的違法違規(guī)問題不斷呈現(xiàn),原有違法違規(guī)問題持續(xù)存在并與新的市場特點(diǎn)相聯(lián)合,浮現(xiàn)出復(fù)合化、多樣化、網(wǎng)絡(luò)化的特點(diǎn);不同層次市場必定對應(yīng)差別化的制度設(shè)計(jì)和監(jiān)管請求,需要根據(jù)主板、中小板和創(chuàng)業(yè)板各自的實(shí)際情況構(gòu)建更有針對性的監(jiān)管機(jī)制制度;市場投資者結(jié)構(gòu)日趨多樣化和復(fù)雜化,深化投資者教導(dǎo)、構(gòu)建理性投資文化仍是一項(xiàng)十分緊急的任務(wù)。深交所將從五個(gè)方面著手積極應(yīng)對,夯實(shí)基礎(chǔ),不斷創(chuàng)新,進(jìn)一步進(jìn)步自律監(jiān)管工作質(zhì)量:一是積極參與配合相干法律、法規(guī)、規(guī)章的制定和修正,進(jìn)一步充實(shí)自律監(jiān)管法律根據(jù);二是持續(xù)推動業(yè)務(wù)規(guī)矩系統(tǒng)建設(shè),進(jìn)一步夯實(shí)自律監(jiān)管制度基礎(chǔ);三是持續(xù)做好日常監(jiān)管工作,進(jìn)一步推動依法監(jiān)管、依法治市;四是進(jìn)一步推動紀(jì)律處分機(jī)制和執(zhí)法體制創(chuàng)新,加大對證券市場違規(guī)行動的打擊力度;五是進(jìn)一步加強(qiáng)投資者教導(dǎo),進(jìn)步投資者的自我保護(hù)才能。

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