去年深交所作出45份紀(jì)律處分決定，對(duì)19位異常交易投資者賬戶設(shè)限

　　證券時(shí)報(bào)記者 胡學(xué)文

　　本報(bào)訊 深交所今日發(fā)布《2009年度自律監(jiān)管工作報(bào)告》(詳見(jiàn)A6版)。報(bào)告指出，認(rèn)真履行自律監(jiān)管職能，保護(hù)市場(chǎng)“公開(kāi)、公平、公平”，保護(hù)投資者特別是寬大中小投資者的合法權(quán)益，是《證券法》、《證券交易所管理措施》賦予證券交易所的重要職責(zé)。2009年度，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的請(qǐng)求與安排，深交所認(rèn)真貫徹“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”八字方針，努力摸索創(chuàng)新，推動(dòng)依法治所、依法治市，在有關(guān)方面大力支撐和市場(chǎng)主體積極參與下，自律監(jiān)管工作取得明顯成效。

　　該報(bào)告從制度機(jī)制建設(shè)、日常監(jiān)管、紀(jì)律處分、限制交易四個(gè)方面概括了2009年深交所自律監(jiān)管的重要工作。

　　深化自律監(jiān)管制度機(jī)制基礎(chǔ)建設(shè)方面：大力推動(dòng)業(yè)務(wù)規(guī)矩系統(tǒng)建設(shè)，完善自律監(jiān)管制度基礎(chǔ)；創(chuàng)新工作方法，努力構(gòu)建全方位、立體化監(jiān)管機(jī)制；進(jìn)步市場(chǎng)主體誠(chéng)信規(guī)范意識(shí)，摸索構(gòu)建“一處失信，處處受限”的誠(chéng)信監(jiān)管系統(tǒng)；以合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)導(dǎo)入為重點(diǎn)，深化投資者教導(dǎo)。

　　日常監(jiān)管方面：針對(duì)主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板不同特點(diǎn)，積極摸索創(chuàng)新，強(qiáng)化多層次市場(chǎng)上市公司信息披露日常監(jiān)管；推動(dòng)實(shí)行創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理，進(jìn)步會(huì)員風(fēng)險(xiǎn)把持才能與合規(guī)運(yùn)作程度，強(qiáng)化會(huì)員日常監(jiān)管；堅(jiān)決遏制涉嫌內(nèi)情交易和股票過(guò)度炒作，強(qiáng)化證券交易日常監(jiān)管。

　　紀(jì)律處分履行方面：落實(shí)“查審分別”，加大對(duì)違法違規(guī)行動(dòng)的懲治力度，全年共召開(kāi)紀(jì)律處分委員會(huì)審議會(huì)議13次，作出45份紀(jì)律處分決定。

　　限制交易履行方面：嚴(yán)格依法履行職責(zé)，堅(jiān)決遏制重大異常交易，全年共對(duì)19位異常交易投資者的證券賬戶采用限制交易措施，其中個(gè)人投資者14名，機(jī)構(gòu)投資者5名。

　　報(bào)告認(rèn)為，與資本市場(chǎng)發(fā)展與改革創(chuàng)新的請(qǐng)求相比，自律監(jiān)管的法律制度基礎(chǔ)、社會(huì)誠(chéng)信基礎(chǔ)以及“尊重法律、尊重規(guī)矩”市場(chǎng)文化的構(gòu)建，是一個(gè)長(zhǎng)期、持續(xù)的過(guò)程，也是一項(xiàng)復(fù)雜、艱巨的任務(wù)。當(dāng)前，多層次資本市場(chǎng)建設(shè)進(jìn)入要害時(shí)代，自律監(jiān)管工作將面臨新的挑釁：市場(chǎng)建設(shè)深入推動(dòng)，制度產(chǎn)品不斷創(chuàng)新，法制建設(shè)需要進(jìn)一步加強(qiáng)；新的違法違規(guī)問(wèn)題不斷呈現(xiàn)，原有違法違規(guī)問(wèn)題持續(xù)存在并與新的市場(chǎng)特點(diǎn)相聯(lián)合，浮現(xiàn)出復(fù)合化、多樣化、網(wǎng)絡(luò)化的特點(diǎn)；不同層次市場(chǎng)必定對(duì)應(yīng)差別化的制度設(shè)計(jì)和監(jiān)管請(qǐng)求，需要根據(jù)主板、中小板和創(chuàng)業(yè)板各自的實(shí)際情況構(gòu)建更有針對(duì)性的監(jiān)管機(jī)制制度；市場(chǎng)投資者結(jié)構(gòu)日趨多樣化和復(fù)雜化，深化投資者教導(dǎo)、構(gòu)建理性投資文化仍是一項(xiàng)十分緊急的任務(wù)。

　　對(duì)此，深交所將從五個(gè)方面著手積極應(yīng)對(duì)，夯實(shí)基礎(chǔ)，不斷創(chuàng)新，進(jìn)一步進(jìn)步自律監(jiān)管工作質(zhì)量：一是積極參與配合相干法律、法規(guī)、規(guī)章的制定和修正，進(jìn)一步充實(shí)自律監(jiān)管法律根據(jù)；二是持續(xù)推動(dòng)業(yè)務(wù)規(guī)矩系統(tǒng)建設(shè)，進(jìn)一步夯實(shí)自律監(jiān)管制度基礎(chǔ)；三是持續(xù)做好日常監(jiān)管工作，進(jìn)一步推動(dòng)依法監(jiān)管、依法治市；四是進(jìn)一步推動(dòng)紀(jì)律處分機(jī)制和執(zhí)法體制創(chuàng)新，加大對(duì)證券市場(chǎng)違規(guī)行動(dòng)的打擊力度；五是進(jìn)一步加強(qiáng)投資者教導(dǎo)，進(jìn)步投資者的自我保護(hù)才能。