看法稿中請(qǐng)求,證券公司負(fù)責(zé)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和普通人員,不得同時(shí)從事自營(yíng)、資產(chǎn)管理等存在利益沖突的證券業(yè)務(wù);證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告,應(yīng)披露本公司持有該股票的數(shù)量;且報(bào)告發(fā)布日及第二個(gè)交易日,公司自營(yíng)投資不得進(jìn)行與證券研究報(bào)告觀點(diǎn)相反的交易。

　　一位私募基金經(jīng)理對(duì)記者指出,上述規(guī)定明顯是要重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)券商研究所與自營(yíng)盤的監(jiān)管,防止券商做出“心口不一”的違規(guī)操作。

　　此外,證券分析行業(yè)還存在一些潛規(guī)矩,有行業(yè)分析師對(duì)記者指出,一些分析師會(huì)對(duì)基金等機(jī)構(gòu)投資者提前發(fā)布含有“內(nèi)情消息”的研究報(bào)告。而這些特制的研究報(bào)告是不會(huì)在公開(kāi)的報(bào)告中體現(xiàn)的。

長(zhǎng)三角地區(qū)蠶桑養(yǎng)殖量大幅降落中鋼協(xié):大批鋼企下半年或虧損長(zhǎng)沙國(guó)稅分支機(jī)構(gòu)爆炸系人為制作上海開(kāi)發(fā)商寧扔4000萬(wàn)要退地地球最怪異大橋 天津永樂(lè)橋上榜[微博] 網(wǎng)友實(shí)拍稅務(wù)所被炸現(xiàn)場(chǎng)

　　對(duì)此,證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人特別強(qiáng)調(diào):“應(yīng)當(dāng)公平看待證券研究報(bào)告應(yīng)用者”。研究報(bào)告看法稿中指出,券商不得將擬發(fā)布的證券研究報(bào)告內(nèi)容或者觀點(diǎn),提前供給給公司內(nèi)部部門及人員或者特定應(yīng)用者,謀取不當(dāng)利益。并防止證券分析師利用非公開(kāi)信息發(fā)布證券研究報(bào)告。

　　“汪建中案”拉開(kāi)清算序幕

　　除了證券研究報(bào)告外,證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)也是證券投資咨詢業(yè)的另一個(gè)重要分支。

　　“金牌分析師推薦當(dāng)日牛股�！边@是投資者們的股票軟件上經(jīng)常會(huì)彈出的小窗口。而當(dāng)投資者們打開(kāi)電視或者是報(bào)紙時(shí),各種股市大師也會(huì)準(zhǔn)時(shí)呈現(xiàn)推薦股票。

　　而對(duì)現(xiàn)實(shí)生活中引起諸多投訴、投資者反應(yīng)強(qiáng)烈的“黑嘴股評(píng)”及炒股軟件,被該次出臺(tái)的投資顧問(wèn)看法稿正式納入了證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的監(jiān)管范疇。

　　投資顧問(wèn)看法稿請(qǐng)求,證券投資顧問(wèn)不得通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等大眾,媒體,做出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。

　　事實(shí)上,日前,廣電總局下發(fā)了《關(guān)于切實(shí)加強(qiáng)廣播電視證券節(jié)目管理的通知》,請(qǐng)求證券節(jié)目禁止與證券咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行商業(yè)化合作。

　　對(duì)此,證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表現(xiàn),這是廣電總局在征詢了證監(jiān)會(huì)方面的看法后出臺(tái)的決定,而此次看法稿對(duì)這些股評(píng)人的媒體傳播行動(dòng)作出了更為具體的規(guī)定�？捶ǜ逯幸褜⒐稍u(píng)的傳播限制范疇從廣電媒體擴(kuò)大到了網(wǎng)絡(luò)及平面媒體。

　　而針對(duì)證券分析師通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等大眾,媒體以及報(bào)告會(huì)、交換會(huì)等情勢(shì),發(fā)表涉及具體證券的評(píng)論或者看法,前面提及的研報(bào)看法稿也作出了詳細(xì)規(guī)定,請(qǐng)求其發(fā)表的看法與公司已發(fā)布的證券研究報(bào)告觀點(diǎn)一致,并強(qiáng)調(diào)不得對(duì)具體證券做出明示或者暗示保證投資收益的表述。

　　事實(shí)上,看法稿中對(duì)黑嘴的懲處之戰(zhàn)早已在現(xiàn)實(shí)中打響。即7月22日股市第一黑嘴汪建中的親屬洗錢案在合肥開(kāi)庭后,汪建中本人即將在兩個(gè)半月后在北京接收再審。一位接近監(jiān)管層的人士流露,對(duì)于汪建中一案,控方控制的證據(jù)充分。

　　而汪建中案僅是這場(chǎng)股市黑嘴清算舉動(dòng)的開(kāi)端,該人士流露,監(jiān)管層對(duì)于股市黑嘴的執(zhí)法還有多起,其中有部分已經(jīng)移送司法機(jī)關(guān),將會(huì)擇日開(kāi)庭。

　　此外,薦股軟件也首次被列入證券投資咨詢業(yè)的監(jiān)管范疇。

　　“這次看法稿將明白以軟件工具、終端設(shè)備等為載體供給投資建議服務(wù)行動(dòng),應(yīng)當(dāng)履行證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)規(guī)定�！弊C監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)。

　　投資顧問(wèn)看法稿中請(qǐng)求,供給商不得對(duì)軟件工具、終端設(shè)備的功效作夸張、誤導(dǎo)性宣傳;充分揭示其固有缺點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)。

　　值得注意的是,看法稿中特別強(qiáng)調(diào),應(yīng)充分辯明軟件工具、終端設(shè)備所應(yīng)用的數(shù)據(jù)信息起源,以及獲得數(shù)據(jù)信息的時(shí)間。

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