與農(nóng)業(yè)銀行(601288)的8000萬(wàn)訴訟一直懸而未決,是導(dǎo)致山西證券上市“流產(chǎn)”的真正原因�！�
據(jù)財(cái)經(jīng)國(guó)家周刊報(bào)道,7月28日夜,距離山西證券IPO上發(fā)審委會(huì)議審核不到2天時(shí)間。公司高低在著急等候過(guò)程中,卻迎來(lái)證監(jiān)會(huì)一紙緊急叫停公告。隨后的一周內(nèi),市場(chǎng)傳言,保薦人關(guān)聯(lián)關(guān)系以及隱形的“老鼠倉(cāng)”事件,將山西證券IPO攔阻在發(fā)審委大門之外。
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據(jù)《財(cái)經(jīng)國(guó)家周刊》記者調(diào)查,這恐怕只是事情的表象,而與農(nóng)業(yè)銀行8000萬(wàn)元的訴訟一直懸而未決,才是導(dǎo)致山西證券上市“流產(chǎn)”的真正原因。
2004年7月,山西證券存于山西建行、交行、農(nóng)行(601288)等幾家銀行的7億元保證金,離奇喪失,事后被定性為銀行內(nèi)部與金融欺騙團(tuán)伙內(nèi)外勾結(jié)所致。但銀行方面始終認(rèn)為山西證券內(nèi)部難辭其咎。2006年,中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行太原市分行漪汾街分理處以公司不當(dāng)?shù)美麨橛?向山西省高級(jí)國(guó)民法院提起訴訟,請(qǐng)求山西證券返還其8000萬(wàn)元及相應(yīng)利息。2006年11月,山西省高級(jí)國(guó)民法院一審裁定駁回原告的起訴。
但農(nóng)行方面并未就此放棄,在得知山西證券申報(bào)上市時(shí),農(nóng)行方面進(jìn)一步向證監(jiān)會(huì)提出申述,請(qǐng)求解決該項(xiàng)訴訟。由此,證監(jiān)會(huì)叫停山西證券上市。
該案是多年積案,案情錯(cuò)綜復(fù)雜,為解決當(dāng)時(shí)山西證券面臨的危機(jī),山西省政府曾先后出資5.8億元援手。
保證金案
保證金遺失案產(chǎn)生在2005年7月28日。當(dāng)時(shí),山西證券財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人擬調(diào)撥存于建設(shè)銀行(601939,股吧)山西分行萬(wàn)柏林支行的資金時(shí)發(fā)明,賬戶內(nèi)1.5億元的股民保證金竟然僅剩不足1萬(wàn)元。
經(jīng)查證,上述資金是在之前的半年內(nèi),分30多次被轉(zhuǎn)出。進(jìn)一步盤查其他開戶銀行賬戶內(nèi)的資金,發(fā)明山西證券在農(nóng)行太原分行的8家分支機(jī)構(gòu)及交通銀行(601328,股吧)、太原城市商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)的賬戶內(nèi)股民保證金及客戶國(guó)債委托資金,總計(jì)約7億元被挪用。
事發(fā)之后,建行萬(wàn)柏林支行兩位行長(zhǎng)及上述其他銀行太原分行的部分負(fù)責(zé)人被當(dāng)?shù)毓簿职殉?時(shí)任山西證券副總裁樊廷讓和銀行部總經(jīng)理宋明生一度接收警方調(diào)查。
事后證實(shí),此案件背后主使為朱玉杰、王力民、田志剛、胡吉賢、杜建國(guó)為首的山西金融欺騙團(tuán)體。這幾個(gè)人有著各自的“權(quán)勢(shì)范疇”。比如,王力民是以中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行動(dòng)重要作案對(duì)象,朱玉杰是以中國(guó)建設(shè)銀行動(dòng)重要作案目標(biāo),胡吉賢則重要選擇股份制商業(yè)銀行下手等等。他們作案時(shí)互相達(dá)成默契,作案的銀行也互有交叉,甚至還會(huì)互施援手。
此案中,各家銀行總計(jì)超過(guò)30億元資金被盜,其中,山西證券及其三家控股或參股的企業(yè)是此次“7·28”大案涉案金額最高的受害者,據(jù)《中國(guó)消息周刊》報(bào)道,這四家擁有獨(dú)立法人的企業(yè)涉案本金和利息共近9億元,其中有山西證券7億元。
山西證券及其關(guān)聯(lián)的四家企業(yè)于2005年年底向三家涉案銀行提起民事訴訟,案由是存單糾紛。其中,有交通銀行6個(gè)分理處,建設(shè)銀行兩個(gè)支行,以及農(nóng)行5個(gè)分理處或支行。
據(jù)接近上述銀行的人士向《財(cái)經(jīng)國(guó)家周刊》記者流露,此后山西證券一方面通過(guò)訴訟向上述3家銀行施壓,一方面求助省政府。最后,為了搶救面臨破產(chǎn)危機(jī)的山西證券,省政府相干方面進(jìn)行斡旋。上述交行和建行先后賠付了山西證券方面對(duì)應(yīng)喪失資金,而農(nóng)行方面只賠付了3000萬(wàn)元,另外尚余3億元,其中涉及山西證券8000萬(wàn)元。農(nóng)行方面認(rèn)為義務(wù)在于山西證券方面,不愿賠付。之后,不得已讓步賠付之后,2006年又提起訴訟,認(rèn)定義務(wù)在于山西證券,請(qǐng)求退還此前賠付的8000萬(wàn)元。
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