申請(qǐng)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)開(kāi)業(yè)和保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)重組改制的公司,需設(shè)置反洗錢(qián)負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)。中國(guó)保監(jiān)會(huì)13日發(fā)布了《關(guān)于加強(qiáng)保險(xiǎn)業(yè)反洗錢(qián)工作的通知》,從保險(xiǎn)業(yè)投資入股和股權(quán)變更、機(jī)構(gòu)設(shè)立和重組改制、保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)、高管人員準(zhǔn)入和履職等環(huán)節(jié)和方面分辨設(shè)定了反洗錢(qián)請(qǐng)求。
保監(jiān)會(huì)通知規(guī)定了保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)設(shè)立和重組改制的反洗錢(qián)請(qǐng)求。申請(qǐng)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)開(kāi)業(yè)和保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)重組改制,需設(shè)置反洗錢(qián)負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu);建立客戶身份辨認(rèn)、客戶身份材料和交易記錄保存、大額交易和可疑交易報(bào)告等反洗錢(qián)內(nèi)把持度;反洗錢(qián)內(nèi)把持度有效轉(zhuǎn)化為承保、保全或批改、退保、賠付以及收付費(fèi)等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的操作規(guī)程。有關(guān)通知請(qǐng)求,申請(qǐng)籌建保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的投資資金起源應(yīng)正當(dāng)合法;風(fēng)險(xiǎn)把持系統(tǒng)計(jì)劃中包含反洗錢(qián)安排;組織機(jī)構(gòu)框架中包含反洗錢(qián)負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)。
組圖:來(lái)看看新一波的超雷人廣告牌 中房協(xié)說(shuō)明上書(shū)原因- 衛(wèi)生部今日頒布早熟門(mén)調(diào)查成果珠三角十年初步實(shí)現(xiàn)五個(gè)一體化國(guó)美董事會(huì)硝煙彌漫 或魚(yú)逝世網(wǎng)破 中石油回應(yīng)消息詞匯表:并非禁用 組圖:搶鏡的小家伙們 [微博]看了這個(gè)你還想買(mǎi)房嗎？
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根據(jù)《通知》規(guī)定,投資入股保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)和保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)股權(quán)變更時(shí),投資資金起源應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)反洗錢(qián)法律法規(guī)的相干請(qǐng)求。監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格審查投資資金起源,必要時(shí)還可以請(qǐng)求提交投資資金起源符合反洗錢(qián)法律法規(guī)的證明材料。
《通知》還特別請(qǐng)求,保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)和保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)高管人員的任職資格核準(zhǔn)申請(qǐng)材料中,應(yīng)當(dāng)包含申請(qǐng)人最近兩年未受反洗錢(qián)重大行政處分的聲明�！锻ㄖ愤�明白了保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)違背反洗錢(qián)相干規(guī)定的處分措施,保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)違背反洗錢(qián)法律法規(guī)且情節(jié)嚴(yán)重的,監(jiān)管部門(mén)可直接依法責(zé)令保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的高管人員給予紀(jì)律處分;如果保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)違背反洗錢(qián)任務(wù)致使洗錢(qián)成果產(chǎn)生且情節(jié)特別嚴(yán)重的,監(jiān)管部門(mén)可依法責(zé)令保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的高管人員給予紀(jì)律處分,或者依法取消其任職資格、禁止進(jìn)入保險(xiǎn)業(yè)。此外,保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)違背有關(guān)監(jiān)管規(guī)定致使洗錢(qián)犯法成果產(chǎn)生的,監(jiān)管部門(mén)可禁止直接負(fù)責(zé)的高管人員進(jìn)入保險(xiǎn)業(yè)。
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