早報記者 忻尚倫

　　深交所昨日發(fā)布的2009年度自律監(jiān)管工作報告顯示，該年度深交所共作出了45份紀律處分決定，虛偽陳述類信批違規(guī)是重要原因。而在上市公司中，被處分的主板公司占比5.8%、中小板公司占比3.4%；上市公司及其董監(jiān)高管的被處分次數占比更是達到八成。

　　根據深交所披露信息，該所在2009年度發(fā)明并上報證監(jiān)會涉嫌內情交易事項29起，作出45份紀律處分決定。處分涉及43家上市公司及其有關人員中，主板公司28家(目前主板上市公司485家)，中小企業(yè)板公司(中小板上市公司437家)15家；給予公開譴責處分的7家，給予通報批評處分的36家；給予公司有關人員公開認定不合適擔負董監(jiān)高處分的1家，給予公司保薦代表人通報批評紀律處分的2家。

　　深交所披露，在各類紀律處分原因中，虛偽陳述類的信息披露違規(guī)行動是主因，其中不正當披露行動共有28起、虛偽記錄有3起，誤導性陳述與重大遺漏各有2起，合計33起，在紀律處分的原因中占比達到50%。

　　在所有被處分對象中，上市公司及董監(jiān)高被處分次數最多，共有39次，占總數的79.5%；投資者有6次；保薦代表人2次、實際把持人和收購方各1次。

　　深交所著重指出，隨著市場層次向縱深擴大和市場交投的日趨活潑，新的違法違規(guī)問題不斷呈現。如，上市公司內情交易違法犯法案件日趨增加，浮現信息泄漏早期化、違規(guī)主體多元化、內情交易跨界化的趨勢；而金融創(chuàng)新產品推出，也在市場上呈現了借助創(chuàng)新產品的跨市場、多品種聯(lián)合把持模式。