深交所發(fā)布《2009年度自律監(jiān)管工作報(bào)告》

　　⊙記者 劉雨峰

　　深交所24日發(fā)布了《2009年度自律監(jiān)管工作報(bào)告》(見封十一)。報(bào)告指出，2009年度，深交所認(rèn)真貫徹“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”八字方針，努力摸索創(chuàng)新，推動(dòng)依法治所、依法治市，在有關(guān)方面大力支撐和市場(chǎng)主體積極參與下，自律監(jiān)管工作取得明顯成效。深交所表現(xiàn)，面對(duì)自律監(jiān)管工作的新挑釁，將積極應(yīng)對(duì)，夯實(shí)基礎(chǔ)，不斷創(chuàng)新，進(jìn)一步進(jìn)步自律監(jiān)管工作質(zhì)量。

　　報(bào)告從制度機(jī)制建設(shè)、日常監(jiān)管、紀(jì)律處分、限制交易四個(gè)方面概括了2009年深交所自律監(jiān)管的重要工作。其中，針對(duì)主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板不同特點(diǎn)，深交所積極摸索創(chuàng)新，強(qiáng)化多層次市場(chǎng)上市公司信息披露日常監(jiān)管。

　　同時(shí)，推動(dòng)實(shí)行創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理，進(jìn)步會(huì)員風(fēng)險(xiǎn)把持才能與合規(guī)運(yùn)作程度，強(qiáng)化會(huì)員日常監(jiān)管，并堅(jiān)決遏制涉嫌內(nèi)情交易和股票過度炒作，強(qiáng)化證券交易日常監(jiān)管。

　　報(bào)告中數(shù)據(jù)顯示，2009年全年，深交所共對(duì)19位異常交易投資者的證券賬戶采用限制交易措施，其中個(gè)人投資者14名，機(jī)構(gòu)投資者5名。

　　報(bào)告認(rèn)為，與資本市場(chǎng)發(fā)展與改革創(chuàng)新的請(qǐng)求相比，自律監(jiān)管的法律制度基礎(chǔ)、社會(huì)誠(chéng)信基礎(chǔ)以及“尊重法律、尊重規(guī)矩”市場(chǎng)文化的構(gòu)建，是一個(gè)長(zhǎng)期、持續(xù)的過程，也是一項(xiàng)復(fù)雜、艱巨的任務(wù)。

　　當(dāng)前，多層次資本市場(chǎng)建設(shè)進(jìn)入要害時(shí)代，自律監(jiān)管工作將面臨新的挑釁：市場(chǎng)建設(shè)深入推動(dòng)，制度產(chǎn)品不斷創(chuàng)新，法制建設(shè)需要進(jìn)一步加強(qiáng)；新的違法違規(guī)問題不斷呈現(xiàn)，原有違法違規(guī)問題持續(xù)存在并與新的市場(chǎng)特點(diǎn)相聯(lián)合，浮現(xiàn)出復(fù)合化、多樣化、網(wǎng)絡(luò)化的特點(diǎn)；不同層次市場(chǎng)必定對(duì)應(yīng)差別化的制度設(shè)計(jì)和監(jiān)管請(qǐng)求，需要根據(jù)主板、中小板和創(chuàng)業(yè)板各自的實(shí)際情況構(gòu)建更有針對(duì)性的監(jiān)管機(jī)制制度；市場(chǎng)投資者結(jié)構(gòu)日趨多樣化和復(fù)雜化，深化投資者教導(dǎo)、構(gòu)建理性投資文化仍是一項(xiàng)十分緊急的任務(wù)。

　　深交所表現(xiàn)，將從五個(gè)方面著手積極應(yīng)對(duì)，夯實(shí)基礎(chǔ)，不斷創(chuàng)新，進(jìn)一步進(jìn)步自律監(jiān)管工作質(zhì)量：一是積極參與配合相干法律、法規(guī)、規(guī)章的制定和修正，進(jìn)一步充實(shí)自律監(jiān)管法律根據(jù)；二是持續(xù)推動(dòng)業(yè)務(wù)規(guī)矩系統(tǒng)建設(shè)，進(jìn)一步夯實(shí)自律監(jiān)管制度基礎(chǔ)；三是持續(xù)做好日常監(jiān)管工作，進(jìn)一步推動(dòng)依法監(jiān)管、依法治市；四是進(jìn)一步推動(dòng)紀(jì)律處分機(jī)制和執(zhí)法體制創(chuàng)新，加大對(duì)證券市場(chǎng)違規(guī)行動(dòng)的打擊力度；五是進(jìn)一步加強(qiáng)投資者教導(dǎo)，進(jìn)步投資者的自我保護(hù)才能。