中新網北京7月2日電(記者 周銳)為進一步加強和完善上市證券公司自身的信息管理和披露工作，確保投資者和社會大眾,能夠及時、全面的懂得公司有關情況，中國證監(jiān)會日前發(fā)布了《關于修正<關于加強上市證券公司公司監(jiān)管的規(guī)定>的決定》，對《關于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》進行了補充和完善。

　　據懂得，在原《規(guī)定》的基礎上，證監(jiān)會從以下五方面就加強上市證券公司的信息管理作了進一步的請求。

　　一是請求上市證券公司在報送監(jiān)管月報的同時，自主披露公司重要財務信息。《決定》規(guī)定，上市證券公司在向監(jiān)管部門報送綜合監(jiān)管報表的同時，應當以臨時公告的情勢在交易所網站公開披露公司月度經營情況重要財務信息，包含但不限于當期營業(yè)收入、當期凈利潤、期末凈資產等數據。上市證券公司公開披露上述信息的時間不得遲于綜合監(jiān)管報表上報監(jiān)管部門的時間。

　　二是請求上市證券公司及時披露行政允許事項有關情況。目前，中國證監(jiān)會在行政允許公示制度中已將證券公司行政允許事項的受理、審批進度和審批成果等情況按周頒布，實現了行政允許信息的公開化，進步了監(jiān)管行動的透明度。為進一步進步行業(yè)透明度，《決定》明白請求上市證券公司應當向社會公開披露行政允許事項的有關情況。一是按照重要性原則，及時披露重大行政允許事項的有關情況，包含公司做出行政允許申請的決定或決定情況以及監(jiān)管部門對行政允許事項的審批成果；二是在定期報告中披露公司一般性行政允許的審批成果。

　　三是請求上市證券公司在定期報告中披露監(jiān)管部門對證券公司的分類成果。由于監(jiān)管部門對證券公司的分類成果對其業(yè)務開展、網點新設、風險資本籌備盤算比例以及股東權益(如繳納保護基金數額影響上市證券公司的利潤)有著直接或間接影響，涉及投資者利益，因此，《決定》請求上市證券公司將證券公司分類成果在定期報告(中期報告和年度報告)中披露，包含在中期報告中披露其當年分類成果，在年度報告中披露其近三年的分類成果。

　　四是請求上市證券公司加強公司內部的信息規(guī)范管理，建立健全信息管理制度。包含：建立健全內情信息知情人登記制度，做好內情信息知情人的登記和管理等工作；建立健全信息保密制度，請求公司所有內情信息知情人和保密義務人簽訂保密承諾書；建立健全信息隔離墻制度，防止利益沖突和內情交易行動的產生；建立健全信息管理應急機制，及時應對市場有關傳聞，積極防備和有效處理公關危機；建立健全涉及控股子公司的信息披露管理制度。

　　五是請求上市證券公司嚴格履行監(jiān)管部門關于信息溝通的制度請求。即，確有需求與監(jiān)管部門進行溝通的，應當在交易日收市之落后行，涉及到重大事項的，應按規(guī)定及時停牌或公告。

　　與此同時，中國證監(jiān)會還完善了相干工作制度，請求派出機構和相干部門建立健全來訪招待溝通制度和行政允許事項公開制度，進一步完善監(jiān)管信息管理，以提升監(jiān)管工作的有效性和公信力。

　　證監(jiān)會相干負責人表現，隨著上市證券公司家數的逐步增多，上市證券公司內部管理和監(jiān)管工作面臨一些新的情況。當前較為突出的問題是上市證券公司的信息管理有待健全�！稕Q定》的實行，有利于進一步健全和完善上市證券公司的信息管理，進步上市證券公司的規(guī)范運作程度，加強投資者對上市證券公司的社會監(jiān)督。