張勇
種種跡象表明,證監(jiān)會正在升級對違規(guī)交易行動的打擊力度,以徹底擺脫一度被外界認(rèn)為的監(jiān)管不力形象。
知情者流露,基金、券商不僅從業(yè)人員被限制炒股,就連這些機(jī)構(gòu)高管的親屬,也將被監(jiān)管部門納入到監(jiān)管視線,而且十分嚴(yán)格,“甚至?xí)雠_一些看似不近人情的做法,在機(jī)構(gòu)高管親屬買股票之前進(jìn)行申報,這些請求可能會被寫進(jìn)下半年單獨(dú)發(fā)布的證券從業(yè)人員行動準(zhǔn)則里�!�
不過,此次業(yè)內(nèi)對于上述這一可能措施的“反彈”也很明顯。上海證監(jiān)局的一位官員也指出,應(yīng)當(dāng)考慮一下是否有些措施已經(jīng)矯枉過正,或者應(yīng)當(dāng)多從制度層面來阻斷違規(guī)路徑,而不是“頭痛醫(yī)頭、腳痛醫(yī)腳”。
更嚴(yán)風(fēng)聲
“前不久在北京的一次小型座談會上,一名證監(jiān)會官員對在座的基金、券商高管談起了今年以來證券行業(yè)呈現(xiàn)的種種違規(guī)現(xiàn)象,隨后‘放風(fēng)’說以后對高管親屬也將開端嚴(yán)于一般從業(yè)人員的監(jiān)管�!鄙虾D郴鸸靖吖芙崭嬖V本報,這一次會上的談話內(nèi)容很快在業(yè)內(nèi)傳播開來。
“之前我們已經(jīng)知道要對從業(yè)人員家屬進(jìn)行買賣股票的報備,但這一次又要‘升級’了�!边@位基金高管不無感嘆地說,“這次的說法是要家屬在買股票之前進(jìn)行申請,實(shí)在有點(diǎn)讓人匪夷所思。”
南方某證券公司副總裁雖然不明白具體情況,但他告訴本報,“我信任有出臺這種措施的可能。”他說,“從我最近跟證監(jiān)會有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)溝通時也能感到到,現(xiàn)在監(jiān)管壓力是空前的�!�
無論是內(nèi)情交易還是從業(yè)人員違規(guī)買賣股票,比起去年底,目前監(jiān)管部門采用的高壓態(tài)勢的確讓很多業(yè)內(nèi)人士感受頗深。
據(jù)悉,不久前,上海一家基金公司旗下的基金突然減倉其重倉持有的一只股票,理由并不是這家上市公司基礎(chǔ)面呈現(xiàn)問題,也不是因?yàn)榇髣莶缓茫兇馐且驗(yàn)橐黄襟w報道提及該基金重倉這只股票隨即受到監(jiān)管部門問詢而已。
事實(shí)上,今年春節(jié)之后,證監(jiān)會就已經(jīng)在籌備如何對基金公司從業(yè)人員親屬買賣股票進(jìn)行管理的相干規(guī)定,而當(dāng)時的設(shè)計是進(jìn)行報備,并不是事先進(jìn)行管理。
“事先管理會增加很多難度�!鄙鲜鲋檎吒嬖V本報,“按照證監(jiān)會的打算,具體監(jiān)管義務(wù)交由機(jī)構(gòu)所在地的處所局來履行,但即使是這樣,也沒有太大的實(shí)際操作性�!�
而且,這樣的措施讓一些機(jī)構(gòu)高管感到十分不解�!耙环矫孢@沒有什么實(shí)際操作性,另一方面也很難杜絕真正的內(nèi)情交易或者老鼠倉�!�
上述南方某券商副總說,“其實(shí)這樣做的背后,就是逼著機(jī)構(gòu)高管的親屬們別再做股票了,或者別再用自己的賬戶做股票了�!�
監(jiān)管升級
“除了對機(jī)構(gòu)高管親屬的炒股行動進(jìn)行監(jiān)管,證監(jiān)會還可能對監(jiān)管部門的工作人員家屬也進(jìn)行相干方面的限制。”上述知情者還流露,目前外界對證監(jiān)會內(nèi)部違規(guī)的反應(yīng)也在增多,這使得證監(jiān)會不得不考慮對內(nèi)部進(jìn)行更嚴(yán)格的管理。
上海發(fā)改委的一位人士一直猜忌證監(jiān)會內(nèi)部人員存在違規(guī)行動,“曾經(jīng)有很多次在我把一些項目跟證監(jiān)會溝通后的第二天,相干上市公司的股價就開端大漲,如果一兩次可能是偶合,但次數(shù)多了就感到這些信息很可能是從證監(jiān)會相干部門泄漏出去的�!�
“我不能說沒有這種可能性,但消息的泄漏有很多路徑,不必定就是證監(jiān)部門。”上海證監(jiān)局的一位官員對于上述現(xiàn)象也表現(xiàn)出無奈,但他說,“證監(jiān)會內(nèi)部一直有嚴(yán)格的工作人員準(zhǔn)則。”
早在1993年,中國證監(jiān)會就制定了《中國證監(jiān)會工作人員守則》,并在2000年進(jìn)行了修訂。而2009年11月4日,證監(jiān)會在上述守則的基礎(chǔ)上發(fā)布了新的 《中國證監(jiān)會工作人員行動準(zhǔn)則》,從依法監(jiān)管、勤懇盡責(zé)、公平廉潔、保守機(jī)密、回避等五個方面對工作人員的行動進(jìn)行了束縛。
根據(jù)準(zhǔn)則,證監(jiān)會工作人員應(yīng)當(dāng)遵照國家關(guān)于證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員不得買賣股票和從事期貨交易的規(guī)定。
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