證監(jiān)會有關(guān)部門負責人11日表現(xiàn)，保薦制度履行7年來，發(fā)行部已對20名保薦代表人或相干負責人采用了“談話提示”的監(jiān)管措施，對7名保薦代表人、1家保薦機構(gòu)采用了“必定時代內(nèi)不受理推薦”的監(jiān)管措施，撤銷了14名保薦代表人的保薦資格。他表現(xiàn)，為進一步強化保薦監(jiān)管，下一步還將從四個方面加大對保薦代表人違規(guī)的處分力度。
一是證監(jiān)會有關(guān)職能部門在召開反饋會、初審會等審核會議時，將就審核中發(fā)明的問題，請求相干保薦代表人到證監(jiān)會答復有關(guān)問題；
二是在召開發(fā)審委會議時，適當增加保薦代表人答復問題的時間；
三是審核人員在工作底稿中，將對保薦機構(gòu)和保薦代表人的誠信狀態(tài)、勤懇盡責情況和執(zhí)業(yè)質(zhì)量進行考核和評價�？己撕驮u價成果計入保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，必要時向社會頒布，以真正形成投行的品牌意識和義務(wù)意識，從而有利于市場的良性發(fā)展；
四是對于沒有參與盡職調(diào)查和盡職調(diào)查工作不到位的保薦代表人，對于信息披露存在虛偽或重大遺漏項目標保薦代表人，對于持有發(fā)行人股票的保薦代表人，以及其他有違法違規(guī)行動的保薦機構(gòu)和保薦代表人，將依法嚴正處理。
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