中廣網(wǎng)北京8月17日消息 資本市場(chǎng)是我國(guó)改革開放、特別是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制建設(shè)的標(biāo)記性成績(jī)之一。多年來(lái),在黨中央、國(guó)務(wù)院的正確領(lǐng)導(dǎo)下,資本市場(chǎng)在基礎(chǔ)建設(shè)、系統(tǒng)完善、秩序保護(hù)和功效施展等多方面取得了重要突破。截至7月中旬,滬深股市總市值達(dá)到20.7萬(wàn)億元,成為全球第三大股票市場(chǎng)。期貨市場(chǎng)范圍增加迅速,2009年我國(guó)商品期貨市場(chǎng)成交量已占全球43%,居全球第一。隨著市場(chǎng)發(fā)展和各項(xiàng)改革措施的實(shí)行,證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的成熟度、規(guī)范度大幅進(jìn)步,市場(chǎng)法制系統(tǒng)不斷健全,行業(yè)規(guī)范發(fā)展的態(tài)勢(shì)基礎(chǔ)形成,市場(chǎng)監(jiān)管的針對(duì)性和有效性明顯加強(qiáng)。

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　　在推動(dòng)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)把持風(fēng)險(xiǎn)、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、做優(yōu)做強(qiáng)的基礎(chǔ)上,如何增進(jìn)其加強(qiáng)從業(yè)人員職業(yè)操守建設(shè),建設(shè)一支高效、敬業(yè)、廉潔、誠(chéng)信的行業(yè)隊(duì)伍,進(jìn)步行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力,是保障資本市場(chǎng)穩(wěn)固健康發(fā)展的重要內(nèi)容。自2008年4月中國(guó)證監(jiān)會(huì)相繼公開頒布《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行動(dòng)準(zhǔn)則》、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行動(dòng)準(zhǔn)則》和《中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員行動(dòng)準(zhǔn)則》以后,為進(jìn)步制度履行力,進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)監(jiān)管人員和從業(yè)人員的規(guī)范和束縛,鞏固行業(yè)規(guī)范發(fā)展的良好態(tài)勢(shì)。按照中央紀(jì)委的統(tǒng)一安排,證監(jiān)會(huì)從今年3月下旬至5月底,分宣傳發(fā)動(dòng)、自查自糾、檢查整改和總結(jié)四個(gè)階段組織實(shí)行行動(dòng)準(zhǔn)則檢查。這是對(duì)證券期貨行業(yè)監(jiān)管人員和從業(yè)人員依法行政、廉潔自律、執(zhí)業(yè)素養(yǎng)和行動(dòng)操守情況的一次全面、系統(tǒng)檢查,既是對(duì)相干制度履行情況的監(jiān)督檢查,也是針對(duì)性很強(qiáng)的幻想信心教導(dǎo)、職業(yè)道德教導(dǎo)和依法合規(guī)教導(dǎo)。系統(tǒng)各部門、各單位和行業(yè)各機(jī)構(gòu)廣泛宣傳發(fā)動(dòng)、深入查找問(wèn)題、梳理工作流程、落實(shí)整改措施,檢查工作達(dá)到了預(yù)期目標(biāo),取得了明顯成效。監(jiān)管人員和從業(yè)人員自覺踐行行動(dòng)準(zhǔn)則的認(rèn)識(shí)程度明顯提升,監(jiān)管才能和執(zhí)業(yè)質(zhì)量穩(wěn)步進(jìn)步,工作作風(fēng)和行業(yè)風(fēng)氣明顯改良。各證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)健全了合規(guī)管理相干制度及措施,進(jìn)步了合規(guī)管理質(zhì)量和管理程度,建立了先進(jìn)典范,弘揚(yáng)了行業(yè)正氣。

　　創(chuàng)新模式:保持監(jiān)管機(jī)構(gòu)束縛與自律組織督導(dǎo)相聯(lián)合

　　證監(jiān)會(huì)黨委對(duì)行動(dòng)準(zhǔn)則檢查工作高度器重,會(huì)黨委書記、主席尚福林同志先后3次對(duì)檢查工作作出重要批示,強(qiáng)調(diào)要將此項(xiàng)工作作為今年證監(jiān)會(huì)的一項(xiàng)重點(diǎn)工作抓緊、抓實(shí)。證監(jiān)會(huì)成立了由紀(jì)委書記李小雪同志任組長(zhǎng),副主席莊心一、劉新華同志和主席助理姜洋同志為副組長(zhǎng)的行動(dòng)準(zhǔn)則履行情況檢查工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱領(lǐng)導(dǎo)小組）。為確保各證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開展行動(dòng)準(zhǔn)則檢查不走過(guò)場(chǎng)、不流于情勢(shì),按照“高起點(diǎn)定位、高標(biāo)準(zhǔn)請(qǐng)求、高質(zhì)量推動(dòng)”的檢查工作請(qǐng)求,證監(jiān)會(huì)保持監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)行規(guī)范性束縛和行業(yè)協(xié)會(huì)采用自律督導(dǎo)相聯(lián)合,充分施展協(xié)會(huì)貼近市場(chǎng)主體的工作優(yōu)勢(shì),針對(duì)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織,缺乏監(jiān)管手段的實(shí)際,請(qǐng)求證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部和各證監(jiān)局以及處所證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)協(xié)助中國(guó)證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)開展工作,形成工作合力,進(jìn)步整體效能。通過(guò)“雙路徑、雙保障”,實(shí)現(xiàn)功效交叉,優(yōu)勢(shì)互補(bǔ),并行不悖。在領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下,證監(jiān)會(huì)會(huì)內(nèi)25個(gè)部門、系統(tǒng)48個(gè)單位和行業(yè)內(nèi)106家證券公司、164家期貨公司、60家基金管理公司和96家咨詢公司成立了檢查領(lǐng)導(dǎo)小組和工作機(jī)構(gòu),制定了詳細(xì)的檢查工作計(jì)劃及貫徹措施,落實(shí)了重要領(lǐng)導(dǎo)親自安排、親自和諧,黨務(wù)紀(jì)檢和相干業(yè)務(wù)部門共同參加的領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機(jī)制,形成了各司其職、各盡其責(zé)的工作局面。

　　營(yíng)造氣氛:推動(dòng)誠(chéng)信系統(tǒng)建設(shè)和形成合規(guī)行業(yè)文化相聯(lián)合

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