一波未平一波又起。近期,不斷有券商投行部高層因?yàn)樯嫦覲E腐敗、內(nèi)情交易等問(wèn)題遭到監(jiān)管層調(diào)查。
較為轟動(dòng)的是,中信證券(600030,股吧)前投資銀行部副總裁謝風(fēng)華因參與ST興業(yè)地產(chǎn)重組內(nèi)情交易在今年3月份被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。8月6日,寧波證監(jiān)局在媒體公告,對(duì)謝風(fēng)華的妻子安雪梅涉嫌違背證券法規(guī)的行動(dòng)立案調(diào)查。今年3月,謝風(fēng)華叛逃出境,安雪梅則在上月從華泰證券(601688,股吧)離職,最終雙雙人間消散。對(duì)于屢禁不止的PE腐敗,監(jiān)管層也已經(jīng)嚴(yán)格出手了。
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這是一個(gè)以暴利糾結(jié)在一起的江湖�！敖K南山下,活逝世人墓,神雕俠侶,絕跡江湖�！庇媒鹩构P下的文字形容已經(jīng)消散的中信證券投行前高管謝風(fēng)華、華泰證券前投行部履行董事安雪梅夫婦似乎再合適不過(guò)。在3月份謝風(fēng)華卷入ST興業(yè)內(nèi)情交易案被媒體曝光后,這對(duì)保薦人夫妻已經(jīng)雙雙失蹤。
PE腐敗、內(nèi)情交易丑聞也許并不能埋沒(méi)投行和保薦人制度對(duì)中國(guó)資本市場(chǎng)的宏大貢獻(xiàn),但企業(yè)上市和重組的過(guò)程中,屢屢呈現(xiàn)的舞弊案卻讓人觸目驚心。
緣起國(guó)信“內(nèi)斗”？
近期國(guó)內(nèi)市場(chǎng)兩大投行的舞弊案主角都曾供職于國(guó)信證券。知情人士流露,被稱(chēng)為PE第一腐敗案的事發(fā),可能緣于國(guó)信證券的“內(nèi)斗”。
國(guó)信證券原投行四部總經(jīng)理李紹武通過(guò)妻子邱利穎,以143萬(wàn)元違法參股數(shù)家上市公司,獲利數(shù)千萬(wàn)。
2009年5月從國(guó)信證券投行部離職,就任中信證券投資銀行部副總裁的謝風(fēng)華,因參與ST興業(yè)重組內(nèi)情交易,3月份被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查,但他早已借道香港遠(yuǎn)遁新西蘭,隨后8月6日,謝風(fēng)華的妻子,華泰證券投行部履行董事安雪梅被寧波市證監(jiān)局“登報(bào)尋人”。如今,寧波證監(jiān)局所規(guī)定的三個(gè)工作日的協(xié)助調(diào)查期限早過(guò),安雪梅卻仍未露面,2009年底結(jié)婚的兩人,據(jù)傳早已在國(guó)外團(tuán)聚。
“謝風(fēng)華很有才能,就是為人比較計(jì)較,可能感到在國(guó)信證券做出這么多事跡卻沒(méi)有得到合理看待,出走中信證券前就表現(xiàn)非常不滿(mǎn)�！眹�(guó)信證券一位內(nèi)部人士告訴記者。據(jù)他介紹,李紹武案的舉報(bào)人很可能是謝風(fēng)華,而李紹武方面的人為了報(bào)復(fù),就舉報(bào)了謝風(fēng)華。至于謝李二人為何產(chǎn)生嫌隙,該人士不愿流露。
一位已經(jīng)從券商離職的PE資深人士告訴記者,保薦人利用工作方便為自己謀求不正當(dāng)利益,本質(zhì)上是“老鼠倉(cāng)”的前移。
“券商直投部門(mén)問(wèn)題很多,由于沒(méi)有主導(dǎo)優(yōu)勢(shì),在PE市場(chǎng)并非主流力量,大多數(shù)只能借助自己的保薦資格搞短平快的項(xiàng)目。這中間的利益錯(cuò)綜復(fù)雜,有的證監(jiān)會(huì)都管不了,如果不是緣自?xún)?nèi)部人士的舉報(bào),查起來(lái)會(huì)比較艱苦�！痹撊耸空f(shuō)。
“這次李謝兩人出事兒,其實(shí)只是冰山一角,在這個(gè)行業(yè)干的年頭多了,誰(shuí)也抵不住誘惑,畢竟被抓到的幾率很低�！鄙鲜鯬E人士告訴記者。
丑聞背后的扭曲邏輯
這是一個(gè)由精英人員構(gòu)成的圈子。大多數(shù)投行人員擁有國(guó)內(nèi)名牌大學(xué)的碩士學(xué)歷,很多人更是具有海外工作經(jīng)驗(yàn)的海歸。在這個(gè)行業(yè)中,一夜暴富的例子很多,多到讓很多人迷失自我。
“我們單位很摳,今年降溫費(fèi)才發(fā)了6萬(wàn),你們呢？”一位國(guó)有大型券商的投行人員這樣向另外一家外資券商的投行人員訴苦�！拔覀兏�,今年的出差補(bǔ)貼都降了,每天才2000元�！蓖赓Y券商投行人員如此作答。
這是記者的親眼所見(jiàn)。據(jù)記者懂得到的情況,非應(yīng)屆畢業(yè)生進(jìn)入這個(gè)行業(yè),起薪動(dòng)輒數(shù)十萬(wàn),而這個(gè)群體首先的努力目標(biāo)就是保薦人資格。這個(gè)被投行人員視作通往金領(lǐng)的最后一道門(mén)檻的保薦人資格,給他們帶來(lái)的是超過(guò)百萬(wàn)年薪的保證、豐富的事跡提成和項(xiàng)目簽字權(quán)。
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